GESTIÓN DE PREVENCIÓN DE LOS RIESGOS RELACIONADOS CON LOS DELITOS DE LEGITIMACIÓN DE CAPITALES, FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO, FINANCIAMIENTO A LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA Y OTROS ILÍCITOS
En Fintech Valores Casa de Bolsa, S.A., como sujeto obligado por la Superintendencia Nacional de Valores, nos esforzamos en proteger los intereses de nuestros inversores y salvaguardar nuestra reputación como institución; en cumplimiento de la normativa legal existente en Venezuela tenemos la obligación de cumplir con el siguiente marco legal:
- Constitución de la República Bolivariana de Venezuela.
- Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo.
- Ley Orgánica de Drogas.
- Decreto Ley de Mercado de Valores.
Providencia 209 Superintendencia Nacional de Valores.
Legitimación de Capitales
Se define a la Legitimación de Capitales como el proceso de esconder o dar apariencia de legalidad a capitales, bienes y haberes provenientes de actividades ilícitas (Art. 4. Ordinal 15 de la Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo).
La finalidad de encubrir el origen de los fondos generados mediante el ejercicio de algunas actividades ilícitas, es hacer que tales fondos o activos obtenidos ilícitamente aparezcan como resultado de actividades legítimas y puedan integrarse sin problema en el sistema financiero.
Etapas la Legitimación de Capitales
El procesamiento de los beneficios de los fondos de origen ilícito, implica una serie de transacciones, conversiones y movimientos para insertar ese capital dentro de la economía legítima, a través de tres fases que pueden ser simultaneas:
- Ubicación o colocación: del dinero físico en la economía legal.
- Ocultamiento o procesamiento: movilización de fondos a través de operaciones financieras.
- Integración: transacción de inversión en circuitos económicos oficiales.
En Fintech Valores Casa de Bolsa, S.A, contamos con procedimientos de prevención de este grave delito para conocer al solicitante de nuestra cuenta de corretaje bursátil, su actividad económica específica con la que genera los fondos a movilizar, su línea de negocios, así como su Perfil Financiero y Transaccional del Inversor, entre otros aspectos.
Nuestra estructura organizativa del Sistema Integral de Administración de Riesgos relacionados con los Delitos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (SIAR/LC/FT/FPADM), se integrada de esta manera por personal competente, responsable y listo para su atención.
